Отдел будет проводить проверки брокеров-дилеров и RIA, которые используют новые финансовые технологии или применяют новые методы, включая технологические и онлайн-решения для удовлетворения требований соответствия и маркетинга, а также для обслуживания счетов инвесторов. Проверка зарегистрированных лиц будет сосредоточена на предложении, продаже, рекомендации или совете относительно торговли криптовалютой или активами, связанными с криптовалютой, и будет включать, соответствует ли компания их соответствующим стандартам обслуживания при предоставлении рекомендаций, направлений или предоставлении инвестиций.
Опубликованные приоритеты не исчерпывают приоритетных областей деятельности Отдела в его исследованиях, предупреждениях о рисках и информационно-разъяснительной работе. Объем любой проверки включает анализ истории предприятия, операций, услуг, предлагаемых продуктов и других факторов риска. Совместные усилия по формулированию ежегодных приоритетов проверки начинаются с обратной связи от экзаменаторов, которые обладают уникальными возможностями для выявления методов, продуктов, услуг и других факторов, которые могут представлять риск для инвесторов или финансовых рынков. Отдел также получит информацию и советы от Председателя и других уполномоченных, сотрудников других подразделений и офисов SEC, других федеральных финансовых регуляторов, инвесторов и отраслевых групп.
Источник