Бывший генеральный директор обвиняется в "организации схемы по обману инвесторов FTX Trading Ltd.", говорится в заявлении SEC. Банкман-Фрид был арестован вчера на Багамах, всего за день до того, как он должен был дать виртуальные показания перед Комитетом по финансовым услугам Палаты представителей США на первом слушании по делу о крахе компании.
"Мы утверждаем, что Сэм Банкман-Фрид построил карточный домик на фундаменте обмана, говоря инвесторам, что это одно из самых безопасных зданий в криптовалюте", - написал председатель SEC Гэри Генслер. "Предполагаемое мошенничество, совершенное г-ном Банкманом-Фридом, является сигналом для криптоплатформ о том, что им необходимо соблюдать наши законы".
SEC обвиняет Банкмана-Фрида в нарушении положений о борьбе с мошенничеством Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года.
Вот восемь вещей, которые мы узнали о том, как FTX вела бизнес, из поданной сегодня жалобы SEC.
1) Мошенничество началось с первого дня
Одно из главных утверждений заключается в том, что это было мошенничество с самого начала. SEC утверждает, что Банкман-Фрид всегда неправомерно направлял активы клиентов FTX в контролируемый им хедж-фонд Alameda Research и скрывал эту информацию от инвесторов акций FTX.
2) Alameda Research имела "неограниченную" кредитную линию на бирже
SEC утверждает, что Банкман-Фрид говорил инвесторам, что его родственная компания Alameda Research была "просто еще одной платформой без особых привилегий".
"На самом деле, Банкман-Фрид освободил Alameda от мер по снижению риска и предоставил Alameda значительный особый режим на платформе FTX, включая практически неограниченную "кредитную линию", финансируемую клиентами платформы", - говорится в жалобе.
3) Банкман-Фрид направлял средства клиентов на банковские счета, которые скрывали свои связи с Alameda
Некоторые банковские счета, на которые поступали средства клиентов, были открыты не на имя Alameda, но, по сути, являлись дочерними компаниями Alameda, утверждает SEC.
В качестве примера приводится North Dimension, которая не раскрыла никакой связи с Alameda.
"Банкман-Фрид дал указание FTX, чтобы клиенты отправляли средства в North Dimension, пытаясь скрыть тот факт, что средства отправлялись на счет, контролируемый Alameda", - говорится в жалобе.
4) FTX скрыла многомиллиардные обязательства Alameda на счете под названием [email protected].
Многомиллиардные обязательства Alameda перед биржей хранились на внутреннем счете в базе данных FTX под названием [email protected].
"Характеристика суммы клиентских средств, отправленных Alameda, как внутреннего счета FTX имела эффект сокрытия обязательств Alameda во внутренних системах FTX", - говорится в жалобе.
Согласно жалобе, Alameda не должна была выплачивать проценты по обязательствам.
5) Alameda имела исключение из "разрекламированной" системы управления рисками FTX.
SEC приводит многочисленные доказательства того, что Банкман-Фрид рассказывал о превосходном механизме управления рисками FTX, в том числе Комитету по финансовым услугам Палаты представителей США и Комиссии по торговле товарными фьючерсами.
"Эти заявления были существенно ложными и вводящими в заблуждение из-за критического упущения: Bankman-Fried не сообщил, что автоматический механизм риска не применялся к счетам его самого важного клиента - Аламеды", - говорится в жалобе SEC.
6) Топ-менеджеры FTX взяли почти 2,2 миллиарда долларов в виде личных кредитов, многие из которых были плохо задокументированы
Банкман-Фрид и топ-менеджеры Гэри Ванг и Нишад Сингх взяли в долг почти 2,2 миллиарда долларов из смешанных фондов Alameda. Часть денег была использована для покупки недвижимости на Багамских островах и политических пожертвований в США. Некоторые из этих займов были взяты в середине 2022 года, когда FTX уже находилась в тяжелом финансовом положении, утверждает SEC.
Кредиты часто были плохо задокументированы, а иногда вообще не были задокументированы, утверждает SEC.
"Ни факт займов и покупок, ни плохое документирование значительных обязательств и расходов компании не были раскрыты инвесторам", - говорится в жалобе.
7) Alameda было разрешено поддерживать отрицательный баланс на FTX
SEC утверждает, что Alameda имела возможность поддерживать отрицательный баланс на своем клиентском счете в FTX.
"Банкман-Фрид дал указание написать программный код в августе 2019 года или около того, и обновить его в мае 2020 года или около того, что в конечном итоге позволило Alameda поддерживать отрицательный баланс на своем счете, не связанный с какими-либо требованиями по обеспечению", - говорится в жалобе. "Ни одному другому счету клиента в FTX не разрешалось поддерживать отрицательный баланс".
8) Две инвестиции FTX на сумму 100 миллионов долларов были сделаны за счет средств клиентов, перенаправленных в Alameda.
FTX сообщила инвесторам, что ее инвестиции не были связаны с активами FTX или ее клиентов, говорится в жалобе.
"Вопреки этому заявлению, две инвестиции на сумму 100 миллионов долларов, сделанные аффилированной инвестиционной компанией FTX, FTX Ventures Ltd., были профинансированы за счет средств клиентов FTX, которые были перенаправлены в Alameda".
Отказ от ответственности: Начиная с 2021 года, Майкл МакКэффри, бывший генеральный директор и основной владелец The Block, взял ряд кредитов у основателя и бывшего генерального директора FTX и Alameda Сэма Бэнкмана-Фрида. МакКэффри уволился из компании в декабре 2022 года после того, как не раскрыл информацию об этих сделках.
For SBF and FTX, the fraud started from day one. That and other revelations from the SEC
Here's what we learned about FTX and Alameda from the SEC's charges against former CEO Sam Bankman-Fried.